近日，上海市接连发布《上海市高新技术成果转化项目认定办法》、《上海市高新技术成果转化专项扶持资金管理办法》，符合条件的企业可依照相关规定，申请享受财政专项扶持资金，以及有关的人才支持政策。高新技术成果转化是在《国家重点支持的高新技术领域》内，为提高生产力水平而对具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业的活动。上海市注册的企业经认定的转化项目，可按照经确认的销售项目自身所产生的直接销售收入的一定比例乘以技术贡献系数、核心技术价值占比，在政策享受有效期内申请财政扶持资金。财政扶持资金的确定，将统筹考虑项目的地区财力贡献等因素，且单个项目当年度扶持金额最高不超过500万元。
《国家重点支持的高新技术领域》内涵盖科学仪器及技术包括：
1、新型自动化仪表技术
适用于实时在线分析、新型现场控制系统、e 网控制系统、基于工业控制计算机和可编程控制的开放式控制系统和特种测控装备，能满足重大工程项目在智能化、高精度、高可靠性、大量程、耐腐蚀、全密封和防爆等特殊要求的新型自动化仪器仪表技术。
* 一般传统的流量、温度、物位、压力计或变送器除外。
2、面向行业的传感器技术
面向行业和重大工程配套，采用新工艺、新结构，具有高稳定性、高可靠性、高精度、智能化的专用传感器技术。
3、新型传感器技术
包括阵列传感器、多维传感器 、复合型传感器、直接输出数字量或频率量的新型敏感器以及采用新传感转换原理的新型传感器等。
* 采用传统工艺且性能没有显著提高的传感器 (包括：热电偶、热电阻、电位器、电容、电感、差动变压器、电涡流、应变、压电、磁电等原理的传感器) 除外。
4、科学分析仪器、检测仪器技术
等离子光谱仪、近红外光谱仪、非制冷红外焦平面热像仪、微型专用色谱仪;特定领域的专用仪器，包括：农业技术品质和食品营养成分检测、农药及残留量检测、土壤速测等农业和食品专用仪器;海洋仪器;大气、水和固体废弃物安全监测和预警等核心专用仪器，各种灾害监测仪器;生命科学用分离分析仪器等。
* 传统的气相色谱仪除外。
5、精确制造中的测控仪器技术
包括网络化、协同化、开放型的测控系统;精密成形制造及超精密加工制造中的测控仪器仪表;亚微米到纳米级制造中的测控仪器仪表;制造过程中的无损检测仪器仪表;激光加工中的测控仪器仪表等。
《上海市高新技术成果转化项目认定办法》、《上海市高新技术成果转化专项扶持资金管理办法》具体通知如下：
《上海市高新技术成果转化项目认定办法》
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实《上海市促进科技成果转化条例》、《上海市推进科技创新中心建设条例》等法规政策的精神，强化企业自主创新能力，促进科技成果转化，培育创新发展新动能，特制定本办法。
第二条 本市高新技术成果转化项目(以下简称转化项目)的认定及相关管理活动,适用本办法。
本办法所指的高新技术成果转化是在《国家重点支持的高新技术领域》内，为提高生产力水平而对具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业的活动。
第三条 依据本办法认定的转化项目，可依照本市相关规定，申请享受财政专项扶持资金，以及有关的人才支持政策。
第四条 在上海市促进科技成果转移转化联席会议的统筹指导下，建立上海市科学技术委员会(以下简称“市科委”)、市财政局、市税务局、市人力资源和社会保障局等部门的转化项目认定会商机制。市科委负责开展转化项目认定，并委托项目管理中心开展项目日常管理工作。市财政局负责落实相关的专项扶持资金政策，市人力资源和社会保障局负责落实相关的人才政策。
第二章 认定条件
第五条 申报主体应为本市行政区域内注册，持续进行研究开发与科技成果转化的法人、非法人组织，且近两年无知识产权侵权行为，未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法、科研失信行为，且未列入严重违法失信名单。
第六条 申报转化项目的高新技术成果须为基于核心技术研发，首次实现转化并形成样品、样机或服务的项目，同时应当符合以下条件：
(一)项目的核心技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围。
(二)项目的核心技术拥有受中国法律保护的知识产权。知识产权的类型包括：近3年内获得授权的发明专利、登记的集成电路布图设计专有权;近2年内获得授权的实用新型专利、登记的软件著作权。项目的知识产权应当是通过自主研发、受让等方式，获得在技术上发挥核心支持作用的知识产权所有权。
获得1类、2类新药的药品注册证书，且在新药监测期的项目;或近一年内首次取得国内三类医疗器械注册证的项目，其核心技术获得发明专利授权的，可不受上述专利年限限制。
(三)项目所形成的产品应有第三方出具的产品质量性能检测报告。属医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的，须具有相关行业主管部门批准颁发的产品生产许可。属国家实施强制性产品认证的产品，必须通过强制性产品认证。
(四)项目所形成的产品(服务)属于工商营业执照、事业单位法人证书的经营范围内。
(五)项目的总体技术与其它同类产品(服务)相比具有良好的创新性和先进性，并具有潜在的经济效益和较好的市场前景。
第七条 申报项目属以下情形之一的，优先予以认定：
(一)支持原创性科技成果的转化，支持国家和本市重大重点领域关键技术攻关形成的转化成果，支持产业链核心环节、占据价值链高端地位的成果转化。
(二)支持具有较强开放式创新能力的项目单位，通过订立技术开发、转让、许可、咨询或者服务等技术合同，促进科技成果的研发、转化、应用和推广。
第八条 申报项目属于以下情形之一的，不予认定：
(一)一般性的工艺改进或产品改型所形成的产品(服务);
(二)已形成规模销售(提供)的成熟产品(服务);
(三)食品、保健品、饮料、化妆品、服装、家具、家用电器、工艺品、办公用品等常规日用产品。
第三章 认定程序
第九条 转化项目认定采取全年受理、线上审核、分批认定的方式。
第十条 申报单位通过全市“一网通办”平台提出申请，在线提交材料主要包括：
(一)上海市高新技术成果转化项目认定申请书;
(二)项目相关的知识产权证明文件：发明专利证书、实用新型专利证书、专利登记簿副本、软件著作权登记证书、集成电路布图设计登记证书等;
(三)申报单位上年度的财务报表，及项目申报前1个月的资产负债表;
(四)第三方出具的产品质量性能检测报告，有特殊行业管理要求的产品，须提供特殊行业产品生产许可证;属国家实施强制性产品认证的产品，须提供强制性产品认证证书;
(五)企业与科研机构通过联合开发、技术转让/许可、作价入股等方式在沪转化的，应提交双方技术交易合同。本市技术合同认定登记凭证可替代双方技术交易合同，作为交易真实性的审核依据。
(六)申报单位认为需要提供的其他辅助证明材料。
申报单位应对所提供材料的真实性、完整性、有效性和合法性负责，并依法接受有关部门的监督检查。
第十一条 各区科技行政主管部门应按本办法第五条、第六条、第七条、第八条和第十条规定，对申报材料进行审核，对符合条件的项目予以受理、推荐。
项目管理中心对推荐项目进行汇总、抽查，对抽查不符合条件的退回相关区科技行政主管部门重新审核。
第十二条 市科委定期组织专家评审。项目评审所需专家应当根据上海市科技专家库管理的相关规定选取和使用。专家按照独立公正的原则对申报项目进行评分和评价，结合项目的战略性与重要性、创新性、知识产权状况等情况，赋予项目技术贡献系数;根据核心技术转化能力，测算项目核心技术价值占比。
第十三条 市科委会同市财政局、市税务局、市人力资源和社会保障局定期会商。根据专家评审意见，形成拟认定项目名单，审定项目技术贡献系数和核心技术价值占比。对专家评审非共识项目，通过会商确定结论;无法确定结论的，由市科委组织专家进行复审后确定。
第十四条 拟认定项目名单通过“上海科技”网向社会公示，公示期为5个工作日。对公示没有异议的，予以认定;对有异议的项目进行复核审查，情况属实的取消认定资格。
第十五条 市科委通过“上海科技”网向社会公告认定项目名单，并向申报单位颁发“上海市高新技术成果转化项目证书”。
第四章 认定项目管理
第十六条 转化项目认定的政策有效期为自认定次月起2年，项目核心技术拥有国内发明专利授权或集成电路布图设计专有权的项目，有效期为3年。
第十七条 转化项目一经认定，其项目名称及认定申请书的内容不再变更。项目单位如有变更的，应向项目管理中心提出变更申请，经项目管理中心复核后报市科委，市科委重新核发项目证书，项目编号和有效期不变。
第十八条 项目单位应当定期按要求报送转化项目实施情况。项目单位如有虚报、瞒报等行为的，或累计两年未填报项目转化实施情况的，将取消其转化项目认定资格，停止其继续享受有关优惠政策的待遇，并纳入科研信用记录。3年内不再受理该单位转化项目认定申请。
第十九条 各区科技行政主管部门应做好本区域转化项目跟踪工作。鼓励国有企业集团、高新园区、科技企业孵化器等有关单位积极开展所属企业或服务单位转化项目认定的组织与服务工作。
第五章 附 则
第二十条 本办法由市科委会同市财政局、市税务局、市人力资源和社会保障局负责解释。
第二十一条 本办法自2020年11月18日起施行，有效期至2025年11月17日。
《上海市高新技术成果转化专项扶持资金管理办法》
第一条(目的和依据)
为加快建设具有全球影响力的科技创新中心，充分发挥财政资金的引导带动作用，切实推进科技成果转化和产业化，培育创新发展新动能，根据《上海市促进科技成果转化条例》、《上海市推进科技创新中心建设条例》等法规政策的精神，以及财政资金管理的有关规定，制定本办法。
第二条(资金来源)
上海市高新技术成果转化专项扶持资金(以下简称扶持资金)是由地方财政预算安排，专项用于本市企业开展后续研发活动，推动高新技术成果转化的补助性资金。
第三条(支持对象)
扶持资金支持对象为本市注册的企业经认定的高新技术成果转化项目(以下简称转化项目)，并且该项目近三年未获得过其他市级专项资金支持。
第四条(管理部门)
市科委会同市财政局负责扶持资金的审核拨付等工作，市税务局负责提供相关数据支持。各区财政局负责受理审核所属区内企业的扶持资金申请，各区科技、税务部门根据管理需要予以协助。
第五条(扶持政策)
本市注册的企业经认定的转化项目，可按照经确认的销售项目自身所产生的直接销售收入的一定比例乘以技术贡献系数、核心技术价值占比，在政策享受有效期内申请财政扶持资金。财政扶持资金的确定，将统筹考虑项目的地区财力贡献等因素，且单个项目当年度扶持金额最高不超过500万元。具体如下：
(一)转化项目上年度实现销售收入在500万元(含)以下的部分，按2.5%计算;销售收入在500万元至1500万元(含)的部分，按2%计算;销售收入1500万元以上的部分，按1.5%计算。取得有效期内科技型中小企业入库登记编号的科技型中小企业，可在原扶持金额基础上加计30%。
(二)创新贡献系数和核心技术价值占比按照《上海市高新技术成果转化项目认定办法》的规定，在项目认定时审定。
(三)经认定的转化项目，在项目认定有效期内全额扶持。
第六条(项目管理)
市科委负责建立高新技术成果转化项目库，对入库项目进行跟踪管理，向各区科技、财政和税务部门开放有关信息，方便市区科技、财政和税务部门协同做好扶持资金管理工作。
第七条(资金申请)
符合本办法规定的企业应在规定时间内通过成果转化专项资金申请平台填报以下申请材料，向主管财政部门提出专项扶持资金申请，同时应对所提供材料的真实性、完整性、有效性和合法性负责，接受有关部门的监督检查。
(一)《年度财政专项扶持资金申请表》;
(二)转化项目年度和分月销售明细表;
(三)经审计的企业年度会计报表;
(四)转化项目实现销售收入的相关发票信息汇总表
(五)审核部门需要的其他有关材料。
第八条(资金审核与拨付)
(一)平台对转化项目资金申请信息进行比对;
(二)各区财政部门进行在线审核，根据实际需要可请区科技、税务部门协助;
(三)经区财政部门审核通过的项目资金申请信息，由市财政局和市科委联合审定;
(四)市财政局按照最终审定金额，将扶持资金拨付至企业。
本市属地管理企业，扶持资金中40%部分由市级财政承担，60%部分由其所属区级财政承担。中央在沪企业，扶持资金由市级财政全额承担。应由各区财政负担的部分，每年通过市与区财力清算，由区财政向市财政上解。
第九条(监督管理)
扶持资金按照本市财政科技投入联动与统筹管理要求进行管理。市科委会同市财政局、市税务局共同建立扶持资金使用监督检查和项目绩效评价机制。各区科技、财政和税务部门要加强协作配合，确保政策执行到位。
企业应对转化项目的销售收入进行单独核算，准确核算项目产生的直接销售收入，开票名称应与项目名称保持一致。相关部门对申请扶持资金的项目情况进行定期或不定期跟踪检查，对弄虚作假等违反法律法规或有关纪律的行为，除按照国家规定对项目单位和有关负责人给予相关处罚外，限期收回已拨付的扶持资金，取消项目法人三年内申报本扶持资金的资格，并纳入科研信用记录。
第十条(过渡期规定)
对本办法实施之前认定，目前尚在政策执行期的高新技术成果转化项目(以下简称过渡期项目)，从2020年起(即兑付2019年度政策)统一按本办法第五条第一款的规定执行。对按原政策规定5年有效的过渡期项目，政策享受期到自项目认定次月起5年期满为止，前三年全额扶持，后两年减半扶持。对按原政策规定8年有效的过渡期项目，政策享受期到自项目认定次月起8年期满为止，前五年全额扶持，后三年减半扶持。
第十一条(应用解释)
本办法由市科委会同市财政局、市税务局负责解释。
第十二条(施行日期)
本办法自2020年11月18日起施行，有效期至2025年11月17日。
